Luật sư: Các quy định mới về nhận tội và hình phạt vào năm 2026 sẽ định hình lại bối cảnh tư pháp đối với các vụ án hình sự trong ngành tiền điện tử

Tác giả: Liu Yang Coin Circle Crime Circle

Link gốc: https://mp.weixin.qq.com/s/XZSQjz4dK4wZuaaXxNKlgw

Tuyên bố: Bài viết này là nội dung được in lại, độc giả có thể lấy thêm thông tin qua link gốc. Nếu tác giả có bất kỳ phản đối nào về hình thức in lại, vui lòng liên hệ với chúng tôi và chúng tôi sẽ thực hiện sửa đổi theo yêu cầu của tác giả. Việc in lại chỉ nhằm mục đích chia sẻ thông tin và không mang tính chất tư vấn đầu tư cũng như không thể hiện quan điểm và lập trường của Wu Shuo.

Với việc chính thức triển khai các quy định mới về hệ thống khoan hồng đối với các lời nhận tội và hình phạt vào năm 2026, "Thông báo về việc ngăn chặn và xử lý thêm tiền ảo và các rủi ro liên quan khác" của tám bộ phận của ngân hàng trung ương (Yinfa [2026] 42 No.) đã thắt chặt phạm vi hoạt động tài chính bất hợp pháp giám sát tiền ảo trên toàn khu vực. Đây là sự thay đổi mà tác giả đã thực sự cảm nhận được trong việc bào chữa tội phạm. Các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo đã bước vào một giai đoạn xét xử mới với sự nghiêm khắc, khoan hồng theo cấp bậc và thu hồi trước hàng hóa bị đánh cắp. Các quy định mới sửa đổi các quy tắc xét xử ban đầu từ năm khía cạnh chính: tự nguyện xem xét nhận tội, phân loại khoan hồng, hình phạt ràng buộc để thu hồi số tiền bị đánh cắp, hình phạt phân biệt đối với người chủ và đồng phạm, và cơ chế trừng phạt đối với sự ăn năn. Nó trực tiếp thay đổi ý tưởng bào chữa và kết quả tuyên án cuối cùng của các trường hợp vòng tròn tiền tệ tần suất cao như kinh doanh bất hợp pháp, rửa tiền, hỗ trợ tín dụng, điểm OTC và tài trợ phát hành mã thông báo. Nó cũng đưa ra những yêu cầu tinh tế hơn đối với việc bào chữa các vụ án hình sự trong vòng tròn tiền tệ, đặc biệt là việc bào chữa sau khi nhận tội và trừng phạt.

1. Hãy xem những điều chỉnh cốt lõi đối với các quy định mới về tội phạm và hình phạt vào năm 2026 dựa trên vụ án hình sự vòng tròn tiền tệ

Bản sửa đổi này của hệ thống nhận tội và trừng phạt dựa trên những điểm yếu của hoạt động tư pháp trong bảy năm qua. Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao đã hoàn thiện các quy định hỗ trợ áp dụng, tập trung vào việc tối ưu hóa các quy định đối với tội phạm dây chuyền tài chính và mạng lưới. Nó rất phù hợp với đặc điểm của các trường hợp vòng tròn tiền tệ. Những thay đổi cốt lõi tập trung ở năm khía cạnh:

Đầu tiên, việc thú nhận hình phạt là thực chất và việc trả lại đồ bị đánh cắp cũng như những mất mát đã trở thành quy định mới bắt buộc để chấp nhận hình phạt. Phá vỡ tiêu chuẩn lỏng lẻo trước đây là "thú tội bằng lời nói có thể dẫn đến việc ký thư thừa nhận", tác giả tin rằng trong tương lai sẽ rõ ràng rằng lời thú tội chân thành = lời thú tội trung thực + hợp tác truy tìm tài sản trên chuỗi + hoàn trả theo tỷ lệ thu nhập bất hợp pháp / tài sản ảo có liên quan. Những người chỉ hối hận bằng lời nói, che giấu khóa riêng, chuyển tài sản trên chuỗi và từ chối hợp tác trong việc tịch thu và thu hồi tiền ảo có liên quan có thể không đủ điều kiện để được hưởng khoan hồng. Do tính phân cấp của tài sản tiền tệ, lưu trữ xuyên biên giới và tách khóa công khai và khóa riêng, cơ quan tư pháp có thể yêu cầu nghi phạm hỗ trợ lấy luồng trao đổi, địa chỉ ví lạnh và thông tin tài khoản ở nước ngoài. Hợp tác thu hồi tài sản là tiêu chí cốt lõi để xác định và chấp nhận hình phạt.

Thứ hai là từng bước thu hẹp phạm vi khoan hồng, với giới hạn khoan hồng tối đa đối với tội nghiêm trọng và phạm vi khoan hồng lớn hơn đối với tội nhẹ. Quy định mới năm 2016 hủy bỏ quy định khoan hồng bừa bãi đối với tất cả các tội phạm và thực hiện phân loại hai chiều về số tiền liên quan, mức độ tổn hại xã hội và địa vị phân cấp. Đối với những thủ phạm chính cốt lõi như gian lận gây quỹ, rửa tiền xuyên biên giới, tổ chức và những người kiểm soát thực tế nền tảng MLM liên quan đến hơn 50 triệu nhân dân tệ, ngay cả khi họ nhận tội và chấp nhận hình phạt, giới hạn khoan hồng trên sẽ bị thu hẹp đáng kể; đối với nhân viên bán hàng OTC cấp thấp, người tham gia điểm tạm thời và nhân viên bán thời gian không nghi ngờ, họ vẫn có thể giữ lại một khoảng trống lớn để được khoan hồng, quản chế hoặc thậm chí không bị truy tố sau khi trả lại đầy đủ hàng hóa bị đánh cắp. Đồng thời, mức giảm ở từng giai đoạn cũng được điều chỉnh, giảm tối đa 30% đối với những người tự nguyện đầu thú và nhận tội trong giai đoạn điều tra, 20% trong giai đoạn xem xét truy tố, chỉ 10% đối với những người nhận tội ở cấp sơ thẩm, và những người rút lại lời thú tội ở cấp hai sẽ không còn được hưởng khoan hồng hồi tố.

Thứ ba là kiến ​​​​thức chủ quan bị đánh giá trước và tác động của việc bảo vệ kiến ​​​​thức chủ quan như "không hiểu các quy tắc của vòng tròn tiền tệ" vẫn còn được nhìn thấy. Trong các vụ án trước đây, cơ quan tư pháp thường dùng suy đoán biết rõ để buộc người phạm tội phải nhận tội và chấp nhận hình phạt. Các quy định mới tăng cường bằng chứng điện tử và các quy tắc suy đoán hành vi khách quan. Kết hợp với Giải thích tư pháp về rửa tiền năm 2024 (giao dịch tài sản ảo được bao gồm trong các phương thức rửa tiền hợp pháp) và văn bản quy định số 42 năm 2026, cơ quan xử lý vụ việc có thể thu và thanh toán thông qua các giao dịch phí bảo hiểm không cần kê đơn và thay đổi thẻ thường xuyên. U. Các hành vi khách quan như trao đổi tiền mặt sang xu ngoại tuyến, trốn tránh kiểm soát rủi ro nền tảng, chia nhỏ các khoản chuyển USDT lớn, v.v. được cho là chủ quan và hiểu biết. Nếu nghi phạm từ chối nhận tội với lý do “cho rằng đó là hành vi đầu cơ tiền tệ thông thường và không biết số tiền bị đánh cắp ngược dòng” sẽ không còn dễ dàng được chấp nhận và nghi phạm sẽ buộc phải nhận tội một cách khách quan. Tất nhiên, ở một góc độ khác, quy định mới về cơ bản nâng cao trách nhiệm của cơ quan tư pháp khi xem xét những trường hợp nhận tội và xử phạt được xác định là chủ quan, có hiểu biết. Vì vậy, đối với những trường hợp quả thực không có sự hiểu biết chủ quan thì khả năng phạm tội nhiều hơn trước.

Thứ tư, thể chế hóa hình phạt đối với việc nhận tội và ăn năn, xóa bỏ rõ ràng tình trạng nhận tội và chấp nhận hình phạt. Nếu vụ án vòng tròn tiền tệ kháng cáo mà không có lý do chính đáng sau khi ký xác nhận, rút ​​lui tại tòa và rút lại lời thú tội trước tòa, viện kiểm sát có thể kháng nghị theo quy định của pháp luật và hủy bỏ lời nhận tội, hình phạt ban đầu cũng như mức án khoan hồng. Tòa án có thể tăng hình phạt dựa trên đề nghị tuyên án ban đầu nhằm hạn chế hành vi suy đoán của một số bị cáo lấy việc nhận tội và chấp nhận hình phạt để đổi lấy việc tại ngoại rồi rút lại lời nhận tội trước tòa.

Thứ năm, làm rõ hơn nữa tiêu chuẩn không truy tố. Đối với thủ phạm có số tiền nhỏ, lợi nhuận thấp, tham gia thụ động, quỹ tham gia cá nhân thấp, trả lại toàn bộ số tiền thu lợi bất chính, không có tiền án và tự nguyện ký biên bản nhận tội và hình phạt, Viện kiểm sát có thể quyết định không truy tố theo quy định của pháp luật, mở ra kênh tội phạm cho những người liên quan đến vòng tiền tệ nhỏ.

2. Tác động khác biệt của các quy định mới đối với các vụ án hình sự khác nhau trong vòng tròn tiền tệ

Hiện nay, các vụ án hình sự trong vòng tròn tiền tệ chủ yếu tập trung vào sáu tội phạm lớn. Sau khi thực hiện quy định mới, logic nhận tội và hình phạt đối với từng tội danh đã có sự khác biệt rõ rệt. Kết hợp với năm 2026 Loại bỏ từng thay đổi trong các tiền lệ tư pháp vào năm 2026:

(1) Hấp thụ bất hợp pháp tiền gửi công cộng và tài trợ phát hành mã thông báo (gây quỹ bằng mã thông báo ICO, RWA): người kiểm soát thực tế sẽ được khoan hồng và thắt chặt, còn nhân viên bán hàng thông thường sẽ được khoan hồng

Tuân theo Lệnh Văn minh số 42 năm 2026 cấm hỗ trợ các chính sách gây quỹ mã thông báo tài sản RWA. Đặc điểm của những trường hợp như vậy có xu hướng cứng nhắc. Những người sáng lập nền tảng, lãnh đạo kỹ thuật và nhà điều hành gây quỹ thực tế là những tội ác lớn của các bên liên quan trong lĩnh vực tài chính. Ngay cả khi họ đã nhận tội và chấp nhận hình phạt đầy đủ, do số lượng nạn nhân liên quan lớn và số tiền liên quan rất lớn, dễ dẫn đến thất thoát tài sản tập thể, cơ quan tư pháp có thể không đưa ra mức độ khoan hồng đáng kể theo quy định của pháp luật. Việc tuyên án nhìn chung gần với giới hạn dưới của mức án chuẩn mực pháp lý. Khó có thể dựa vào việc nhận tội và chấp nhận hình phạt để giảm đáng kể mức án và cho phép quản chế. Các nhân viên cấp thấp hơn như xúc tiến đầu tư, dịch vụ khách hàng và quảng cáo ngoại tuyến sẽ thấy những điều tốt đẹp theo quy định mới: chủ động phân loại dữ liệu khách hàng, hợp tác thu hồi tài sản ảo được nền tảng giữ lại, hoàn trả đầy đủ tiền hoa hồng, nhận tội và chấp nhận hình phạt. Hầu hết các trường hợp có thể bị đình chỉ hoặc tạm giam. Những người liên quan với số tiền cực nhỏ có thể cố gắng không bị truy tố. Một lượng lớn nhân sự cấp trung và cấp thấp liên quan đến vụ án có thể giảm thiểu trách nhiệm hình sự bằng cách nhận tội và chấp nhận hình phạt.

(2) Tội rửa tiền tiền ảo (bao gồm cả tự rửa): việc thu hồi hàng hóa bị đánh cắp sẽ được khoan hồng và việc thu hồi tài sản trên chuỗi sẽ quyết định mức án

Theo hai cách giải thích tư pháp cấp cao về rửa tiền, sử dụng Chuyển tiền xuyên biên giới USDT, stablecoin và máy trộn tiền xu để rửa tiền bị đánh cắp đã được liệt kê rõ ràng là hoạt động rửa tiền hợp pháp. Theo quy định mới, các tổ chức tự rửa tiền (lừa đảo thượng nguồn, những kẻ gây quỹ tự mình trao đổi số tiền được rửa tiền) phải tuân theo các tiêu chuẩn nghiêm ngặt về việc nhận tội và trừng phạt. Họ phải giao nộp tất cả các khóa riêng liên quan đến vụ án, hợp tác đóng băng tài sản nền tảng ở nước ngoài và hoàn thành việc thu hồi số tiền bị đánh cắp trước khi được hưởng mức án nhẹ hơn; những người từ chối giao tài sản ví lạnh và không thể xác minh được dòng tài sản sẽ không được hưởng khoan hồng ngay cả khi họ nhận tội. Đối với các nhà kinh doanh tiền tệ và các chuyên gia OTC rửa tiền thay mặt họ, hãy phân biệt giữa rửa tiền ngẫu nhiên và rửa tiền chuyên nghiệp. Nếu đổi một số tiền nhỏ lấy U để thường xuyên rửa tiền thì có thể giảm nhẹ hình phạt nếu trả lại toàn bộ số hàng trộm cắp và người đó nhận tội; nếu hoạt động rửa tiền quy mô lớn được thực hiện dưới vỏ bọc OTC trong nhiều năm, mức nhận tội và hình phạt chỉ có thể nhẹ hơn một chút, ngưỡng quản chế được nâng lên đáng kể.

(3) Niềm tin về tội phạm, che đậy và che giấu số tiền thu được từ tội phạm (OTC chuyển gạch, chạy điểm cho U): khoan hồng cho tội nhẹ, trở thành đơn xin nhận tội và trừng phạt chính

Danh mục này có số vụ án cấp cơ sở cao nhất tính bằng tiền tệ vòng tròn. Hầu hết những người thực hành đều là những “người vận chuyển” bán thời gian và bán USDT một cách rời rạc. Các quy định mới duy trì định hướng khoan dung đối với những hành vi sai trái như vậy. Trên thực tế, chỉ cần nghi phạm chủ động đếm tất cả các luồng giao dịch, trả lại lợi nhuận, hợp tác đóng băng tài khoản sàn giao dịch dưới tên mình và ký nhận tội và trừng phạt, hơn 60% trường hợp sẽ bị kết án quản chế. Nếu luồng giao dịch duy nhất dưới 500.000 nhân dân tệ và lợi nhuận dưới 20.000 nhân dân tệ, tỷ lệ không bị truy tố sẽ tăng 35% so với cùng kỳ năm ngoái. Tuy nhiên, thành viên của các băng nhóm chuyên nghiệp lập bảng điểm dưới hình thức băng nhóm và thu thập đồ ăn trộm với giá cao trong thời gian dài không còn bị áp dụng quy định số tiền nhỏ không bị truy tố. Nhận tội và chấp nhận hình phạt chỉ là bản án nhẹ hơn, khó thoát tội.

(4) Hợp đồng lừa đảo tiền ảo và giết lợn: việc có nhận tội và chấp nhận hình phạt hay không có tác động lớn hơn đến việc tuyên án

Trong các trường hợp đĩa quỹ vòng tròn tiền tệ, hợp đồng giả và gian lận tiền tệ, tổn thất tài sản của nạn nhân là không thể khắc phục được. Quy định mới nêu rõ: hoàn trả toàn bộ tổn thất cho nạn nhân + thú tội và trừng phạt là những cách duy nhất để giảm đáng kể mức án; nếu hàng bị đánh cắp không thể trả lại và số tiền liên quan đã bị phung phí và chuyển nhượng, ngay cả khi người đó nhận tội bằng miệng, mức độ khoan hồng sẽ bị giới hạn ở mức 5% và mức án cơ bản về cơ bản sẽ không thay đổi. Một số lượng lớn các nhà giao dịch tài chính đã từ bỏ việc nhận tội và chấp nhận hình phạt vì họ không thể thu hồi tài sản trên chuỗi liên quan đến vụ án, và vụ án chuyển sang hình phạt thực tế và mức án nghiêm khắc hơn.

(5) Hoạt động bất hợp pháp (trao đổi, thanh toán và thanh toán số tiền lớn không cần kê đơn): Phân biệt giữa giao dịch thông thường và hoạt động chuyên nghiệp

Các quy định mới phân biệt giữa giao dịch tiền tệ cá nhân không thường xuyên và mở OTC dài hạn Cửa hàng và điểm trao đổi tiền tệ ngoại tuyến: trước đây là phần lớn bị xử phạt hành chính sau khi nhận tội và trả lại tài sản trộm cắp và không bị xử phạt; người sau là một tay buôn tiền tệ làm ăn phi pháp, doanh thu hàng chục triệu. Nếu anh ta nhận tội và chấp nhận hình phạt, mức phạt tiền và thời hạn tù chỉ có thể giảm nhẹ, và hình phạt thực tế được bình thường hóa.

3. Quy định mới thay đổi logic phản ứng thực tế giữa các bên và luật sư bào chữa

(1) Các bên liên quan đến vụ án: lựa chọn nhận tội đã thay đổi từ "đặt cược vào sự vô tội" sang "tính toán lợi nhuận, tịch thu nút và trả lại toàn bộ hàng hóa bị đánh cắp"

Đầu tiên, hãy nắm bắt thời kỳ cửa sổ vàng trong giai đoạn điều tra. Các quy định mới đưa ra mức độ khoan hồng cao nhất đối với những lời nhận tội trong giai đoạn điều tra. Khi các bên tin rằng tội phạm đã được thực hiện, ưu tiên phân loại tài sản, khóa riêng và tài khoản nền tảng trên chuỗi cá nhân sau khi vụ việc được đệ trình và tích cực hợp tác với công an để lấy dữ liệu trên chuỗi. , đồng thời gây quỹ để trả lại những khoản lợi bất hợp pháp và cố gắng đạt được sự khoan hồng tối đa. Tất nhiên, nếu thủ phạm không tin rằng mình đã phạm tội thì không nên hợp tác tích cực hoặc thụ động trong việc chuyển tiền ảo. Trong nhiều trường hợp, tác giả cho rằng hành vi chuyển tiền của thủ phạm thực chất làm tăng thêm khó khăn cho việc bào chữa.

Thứ hai, việc kháng cáo phải được thực hiện cẩn thận và không được tùy tiện hối tiếc. Nếu sau khi thú tội không có chứng cứ mới hoặc sai sót về thủ tục thì sẽ kháng cáo vội vàng, có nguy cơ rút lại khoan hồng, tăng hình phạt nên các quyết định kháng cáo có xu hướng bảo thủ.

(2) Luật sư bào chữa: Trọng tâm bào chữa đã chuyển từ bào chữa định tính sang đàm phán tuyên án và phối hợp tài sản

Đầu tiên, công việc của luật sư đã chuyển sang phân biệt tình trạng chủ-nô, thoái vốn tài sản đầu tư hợp pháp cá nhân, xây dựng kế hoạch hoàn vốn theo từng giai đoạn và phấn đấu để đạt được mức giới hạn khoan hồng bằng cách dựa vào việc nhận tội và chấp nhận hình phạt; Những người tham gia ở cấp độ thấp nhất tập trung vào việc thúc đẩy việc nhận tội, chấp nhận hình phạt và trả lại đầy đủ tài sản bị đánh cắp, đồng thời cố gắng quản chế và không truy tố.

Thứ hai là can thiệp vào vụ việc và hỗ trợ sửa địa chỉ ví và hóa đơn trao đổi lịch sử càng sớm càng tốt, phân biệt tài sản ảo hợp pháp của cá nhân với số tiền bị đánh cắp liên quan đến vụ án, ngăn chặn các tài sản hợp pháp bị tịch thu cùng nhau và cung cấp dữ liệu hỗ trợ cho các cuộc đàm phán về việc trả lại hàng bị đánh cắp và chấp nhận hình phạt.

Thứ ba, căn cứ vào các quy định về mức độ khoan hồng được phân loại theo quy định mới, tỷ lệ khoan hồng, điều kiện áp dụng án treo và mức phạt tiền sẽ được làm rõ trong quá trình đàm phán tuyên án của công tố viên.

Bốn. Mở rộng quản lý tư pháp: Thúc đẩy việc loại bỏ các rủi ro hiện có trong ngành tiền tệ

Đầu tiên, buộc các doanh nghiệp bất hợp pháp hiện tại phải chủ động đóng cửa và tài liệu số 42 năm 2026 áp dụng các ràng buộc kép của các quy định mới về tội lỗi và hình phạt, đồng thời các Thương nhân OTC trong nước và các bên tham gia dự án tiền ảo nhỏ đã chủ động đóng cửa sàn giao dịch bất hợp pháp và các doanh nghiệp gây quỹ và một số lượng lớn các vòng tròn tiền tệ xám đã được xóa bỏ với tốc độ nhanh chóng.

Thứ hai, Trước đây, các tòa án ở nhiều khu vực khác nhau có tiêu chuẩn kết án khác nhau đối với các vụ gian lận OTC tương tự. Các quy định mới đã cải tiến các tiêu chuẩn hướng dẫn tuyên án đối với các tội phạm liên quan đến tiền tệ, các lời bào chữa khoan hồng đã được thực hiện và các tiêu chuẩn phán quyết cho các vụ án tương tự liên quan đến số lượng và tình tiết có xu hướng thống nhất.

Thứ ba, Tăng cường hiệu quả thu hồi số tiền bị đánh cắp liên quan đến vụ án. Trong các trường hợp vòng tròn tiền tệ trước đây, tỷ lệ thu hồi số tiền bị đánh cắp là không đủ do tài sản được giấu ở nước ngoài và mất khóa riêng. 30%. Sau khi các quy định mới ràng buộc việc trả lại hàng hóa bị đánh cắp phải chịu hình phạt, sự sẵn lòng hợp tác của các nghi phạm trong việc truy xuất nguồn gốc tài sản đã tăng lên đáng kể và tốc độ thu hồi tài sản liên quan đến ngành này cũng tăng lên đều đặn, tối đa hóa việc thu hồi thiệt hại kinh tế của nhà đầu tư.

Đối với các vụ án hình sự trong vòng tròn tiền tệ, các quy định mới về nhận tội và hình phạt vào năm 2026 không chỉ đơn giản là thắt chặt các tiêu chuẩn khoan hồng. Thứ hai là xây dựng hệ thống quản lý hiện đại, hạn chế nghiêm ngặt việc khoan hồng đối với tội phạm nghiêm trọng, khoan hồng theo cấp bậc đối với tội nhẹ, ràng buộc hình phạt và thu hồi tang vật. Xét đến những đặc điểm riêng biệt của mạng lưới tội phạm, sự phân cấp tài sản và sự đa dạng của các bên liên quan trong các vụ án hình sự về vòng tròn tiền tệ, đối với các cơ quan tư pháp, các quy định mới nâng cao hiệu quả xử lý các trường hợp vòng tròn tiền tệ và tốc độ thu hồi tiền bị đánh cắp; Đối với các chủ thể và luật sư bào chữa liên quan đến vụ án, họ cần xác định chính xác, rõ ràng về tội danh và không phạm tội, sử dụng hiệu quả các quy tắc nhận tội và hình phạt mới để đạt được cách bào chữa và trò chơi tinh tế, đồng thời tìm kiếm phán quyết có lợi nhất cho các bên trong việc bào chữa vô tội và bào chữa cho tội phạm nhẹ.